期貨經(jīng)營機構誠信信息管理辦法（2021年修訂）

（2016年1月26日發(fā)布，2021年1月25日修訂）

第一章 總則

第一條  為落實中國證券監(jiān)督管理委員會 （以下簡稱“證監(jiān)會”）對資本市場誠信建設的工作要求，結合中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）信用評價體系建設工作需要，制定本辦法。 

第二條  期貨經(jīng)營機構誠信信息（以下簡稱“誠信信息”）管理以法治與德治、激勵與懲戒相結合為工作基礎，堅持客觀公正、精準聚焦的工作原則，加強思想道德文化建設，強化行業(yè)誠信意識，建立健全期貨行業(yè)誠信體系，推動期貨行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。 

第三條  在證監(jiān)會相關部門的指導下，協(xié)會負責誠信信息的具體管理工作。 

第四條  期貨經(jīng)營機構誠信信息管理的對象包括期貨公司及其風險管理公司、資產(chǎn)管理公司。 

第二章 誠信信息內(nèi)容

第五條  誠信信息的來源包括： 

（一）全國信用信息共享平臺數(shù)據(jù)庫； 

（二）資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫； 

（三）期貨公司監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)（以下簡稱FISS系統(tǒng)）； 

（四）期貨經(jīng)營機構向協(xié)會報送。 

第六條  誠信信息共分為三大類12項（詳見《期貨經(jīng)營機構誠信信息匯總表》），其中： 

（一）“全國信用信息共享平臺數(shù)據(jù)庫”中包含的6項誠信信息：期貨經(jīng)營機構被稅務總局列入納稅信用A級納稅人名單，期貨經(jīng)營機構聘用的員工為共青團中央評選的優(yōu)秀青年志愿者；期貨經(jīng)營機構被法院列入失信被執(zhí)行人名單，被發(fā)改委、人民銀行等列入涉金融嚴重失信人名單，被稅務總局及法院認定為重大稅收違法案件當事人，被統(tǒng)計局列入統(tǒng)計領域嚴重失信企業(yè)名單。

（二）“資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫”及“FISS系統(tǒng)”中包含的5項誠信信息：期貨經(jīng)營機構被證監(jiān)會及派出機構行政處罰、因本辦法規(guī)定的行為被采取監(jiān)管措施，被協(xié)會實施紀律懲戒，被交易所實施紀律處分以及被依法追究刑事責任。 

（三）協(xié)會認定的其他誠信信息。 

第三章 工作程序

第七條  協(xié)會負責采集整理“全國信用信息共享平臺數(shù)據(jù)庫”“資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫”“FISS系統(tǒng)”以及期貨經(jīng)營機構向協(xié)會報送的誠信信息。 

第八條  誠信信息由協(xié)會進行采集并發(fā)送至相關期貨經(jīng)營機構，由各期貨經(jīng)營機構進行準確性和完整性的核實確認工作。期貨經(jīng)營機構應在收到誠信信息的5個工作日內(nèi)向協(xié)會反饋核實確認結果。 

第九條  期貨經(jīng)營機構對協(xié)會發(fā)送的誠信信息有異議的，應在反饋核實確認結果后的10個工作日內(nèi)遞交書面異議材料。協(xié)會將對相關異議情況進行復核，并在復核完成后的5個工作日內(nèi)將結果告知期貨經(jīng)營機構。 

第十條  協(xié)會履行相應程序后，將復核確認后的誠信信息納入?yún)f(xié)會誠信信息數(shù)據(jù)庫進行管理使用。如歷史誠信信息發(fā)生變更，協(xié)會將對其予以調(diào)整。 

第十一條  存在以下情形的，協(xié)會將對相關誠信信息進行信用修復： 

（一）被證監(jiān)會及派出機構實施行政處罰、采取監(jiān)管措施，但通過行政復議、訴訟等途徑被撤銷或變更的； 

（二）被發(fā)改委、人民銀行、稅務總局、統(tǒng)計局等實施行政處罰，但通過行政復議、訴訟等途徑被撤銷或變更的； 

（三）被協(xié)會實施紀律懲戒，被交易所實施紀律處分，但通過申訴、復核等途徑被撤銷或變更的； 

（四）所依據(jù)處罰的法律文書被撤銷或變更的； 

（五）根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條所規(guī)定的效力期限失效的。 

第四章 附則

第十二條  期貨經(jīng)營機構不得在廣告、營銷、展業(yè)等過程中夸大、歪曲使用誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于詆毀、貶低同業(yè)競爭對手。對違反規(guī)定的期貨經(jīng)營機構，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予紀律處分。 

第十三條  本辦法于2021年1月8日經(jīng)第五屆理事會第十二次會議通過，自2021年1月25日起實施?！镀谪浌菊\信評估方案》同步廢止。